5排污許可證執(zhí)行報告編制要求

5.1報告分類

按報告周期分為年度執(zhí)行報告、季度執(zhí)行報告和月度執(zhí)行報告。

5.2編制流程

包括資料收集與分析、編制、質(zhì)量控制、提交四個階段（見附錄B）。

第一階段（資料收集與分析階段）：收集排污許可證及申請材料、歷史排污許可證執(zhí)行報告、環(huán)境管理臺賬等相關(guān)資料，全面梳理排污單位在報告周期內(nèi)的執(zhí)行情況。

第二階段（編制階段）：針對排污許可證執(zhí)行情況，匯總梳理依證排污的依據(jù)，分析違證排污的情形及原因，提出整改計劃，在全國排污許可證管理信息平臺填報相關(guān)內(nèi)容。

第三階段（質(zhì)量控制階段）：開展報告質(zhì)量審核，確保執(zhí)行報告內(nèi)容真實、有效，并經(jīng)排污單位技術(shù)負責人簽字確認。

第四階段（提交階段）：排污單位在全國排污許可證管理信息平臺提交電子版執(zhí)行報告，同時向有排污許可證核發(fā)權(quán)的環(huán)境保護主管部門提交通過平臺印制的經(jīng)排污單位法定代表人或?qū)嶋H負責人簽字并加蓋公章的書面執(zhí)行報告。電子版執(zhí)行報告與書面執(zhí)行報告應保持一致。

5.3編制內(nèi)容

排污單位應對提交的排污許可證執(zhí)行報告中各項內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實性、有效性負責，并自愿承擔相應法律責任；應自覺接受環(huán)境保護主管部門監(jiān)管和社會公眾監(jiān)督，如提交的內(nèi)容和數(shù)據(jù)與實際情況不符，應積極配合調(diào)查，并依法接受處罰。
排污單位應對上述要求作出承諾，并將承諾書納入執(zhí)行報告中。執(zhí)行報告封面格式參見附錄C，編寫提綱參見附錄D。

5.3.1年度執(zhí)行報告年度執(zhí)行報告年度執(zhí)行報告

包括排污單位基本情況、污染防治設(shè)施運行情況、自行監(jiān)測執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況、實際排放情況及合規(guī)判定分析、信息公開情況、排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況、其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況、其他需要說明的問題、結(jié)論、附圖附件等。

對于排污單位信息有變化和違證排污等情形，應分析與排污許可證內(nèi)容的差異，并說明原因。

5.3.1.1排污單位基本情況

a）說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染防治設(shè)施、環(huán)境管理要求等，參見附錄E。

b）按照生產(chǎn)單元或主要工藝，分析排污單位的生產(chǎn)狀況，說明平均生產(chǎn)負荷、原輔料及燃料使用等情況；說明取水及排水情況；對于報告期內(nèi)有污染防治投資的，還應說明防治設(shè)施建成運行時間、計劃總投資、報告周期內(nèi)累計完成投資等，參見附錄F.1。

c）說明排放口規(guī)范性整改情況（如有）。

d）新（改、擴）建項目環(huán)境影響評價及其批復、竣工環(huán)境保護驗收等情況。

e）其他需要說明的情況，包括排污許可證變更情況，以及執(zhí)行過程中遇到的困難、問題等。

5.3.1.2污染防治設(shè)施運行情況

a）正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治設(shè)施的處理效率、藥劑添加、催化劑更換、固廢產(chǎn)生、副產(chǎn)物產(chǎn)生、運行費用等情況，以及防治設(shè)施運行維護情況，參見附錄F.2。

b）異常情況說明。排污單位拆除、停運污染防治設(shè)施，應說明實施拆除、停運的原因、起止日期等情況，并提供環(huán)境保護主管部門同意文件；因故障等緊急情況停運污染防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運行異常的，排污單位應說明故障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報告提交情況及采取的應急措施，參見附錄F.3。

c）如發(fā)生污染事故，排污單位應說明發(fā)生事故次數(shù)、事故等級、事故發(fā)生時采取的措施、污染物排放、處理情況等信息。

5.3.1.3自行監(jiān)測執(zhí)行情況

a）說明自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測布點圖，參見附錄F.4至F.7。

b）對于自動監(jiān)測，說明是否滿足HJ75、HJ76、HJ/T353、HJ/T354、HJ/T355、HJ/T356、HJ/T373、HJ477等相關(guān)規(guī)范要求。說明自動監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)生故障時，向環(huán)境保護主管部門提交補充監(jiān)測和事故分析報告的情況。

c）對于手工監(jiān)測，說明是否滿足GB/T16157、HJ/T55、HJ/T91、HJ/T373、HJ/T397等相關(guān)標準與規(guī)范要求。

d）對于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等，參見附錄F.8至F.9。

e）對于特殊時段，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等，參見附錄F.10。

f）對于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測要求的，說明監(jiān)測點位、指標、時間、頻次、有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等內(nèi)容，并附監(jiān)測布點圖。

g）對于未開展自行監(jiān)測、自行監(jiān)測方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測數(shù)據(jù)無效等情形，說明原因及措施。

5.3.1.4環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況

說明是否按排污許可證要求記錄環(huán)境管理臺賬的情況，參見附錄F.11。

5.3.1.5實際排放情況及合規(guī)判定分析

a）以自行監(jiān)測數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，說明各排放口的實際排放濃度范圍、有效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容，參見附錄F.4至F.10。

b）按照《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范總則》，核算排污單位實際排放量，給出計算方法、所用的參數(shù)依據(jù)來源和計算過程，并與許可排放量進行對比分析，參見附錄F.12至F.16。

c）對于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時間、防治措施等。

d）對于特殊時段，說明各污染物的排放濃度及達標情況等。

e）對于廢氣污染物超標排放，應逐時說明；對于廢水污染物超標排放，應逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超標時段、實際排放濃度、超標原因等，以及向環(huán)境保護主管部門報告及接受處罰的情況，參見附錄F.17至F.18。
f）說明實際排放量與生產(chǎn)負荷之間的關(guān)系。

5.3.1.6信息公開情況

說明信息公開的方式、內(nèi)容、頻率及時間節(jié)點等信息，參見附錄F.19。

5.3.1.7排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況

a）說明環(huán)境管理機構(gòu)及人員設(shè)置情況、環(huán)境管理制度建立情況、排污單位環(huán)境保護規(guī)劃、環(huán)保措施整改計劃等。

b）說明環(huán)境管理體系的實施、相關(guān)責任的落實情況。

5.3.1.8其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

說明排污許可證中規(guī)定的其他內(nèi)容執(zhí)行情況。

5.3.1.9其他需要說明的問題

對于違證排污的情況，提出相應整改計劃。

5.3.1.10結(jié)論

總結(jié)排污單位在報告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進行整改的內(nèi)容。

5.3.1.11附圖附件

a）附圖包括自行監(jiān)測布點圖等。執(zhí)行報告附圖應清晰、要點明確。

b）附件包括污染物實際排放量計算過程、非正常工況證明材料，以及支持排污許可證執(zhí)行報告的其他材料。

5.3.2季度/月度執(zhí)行報告月度執(zhí)行報告月度執(zhí)行報告月度執(zhí)行報告

至少包括污染物實際排放濃度和排放量，合規(guī)判定分析，超標排放或污染防治設(shè)施異常情況說明等內(nèi)容。其中，季度執(zhí)行報告還應包括各月度生產(chǎn)小時數(shù)、主要產(chǎn)品及其產(chǎn)量、主要原料及其消耗量、新水用量及廢水排放量、主要污染物排放量等信息。

5.3.3簡化管理要求管理要求

實行簡化管理的排污單位，應提交年度執(zhí)行報告與季度執(zhí)行報告，其中年度執(zhí)行報告內(nèi)容應至少包括排污單位基本情況、污染防治設(shè)施運行情況、自行監(jiān)測執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況、實際排放情況及合規(guī)判定分析、結(jié)論等；季度執(zhí)行報告至少包括污染物實際排放濃度和排放量，合規(guī)判定分析，超標排放或污染防治設(shè)施異常情況說明等內(nèi)容，參見附錄G。

5.3.3.1排污單位基本情況

a）說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染防治設(shè)施、環(huán)境管理要求等，參見附錄E。

b）說明排放口規(guī)范性整改情況（如有）。

5.3.3.2污染防治設(shè)施運行情況

a）正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、廢水等污染防治設(shè)施的運行時間、污水處理量、脫硫脫硝劑用量、運行費用等情況，參見附錄G.1。

b）異常情況說明。排污單位拆除、停運污染防治設(shè)施，應說明實施拆除、停運的原因、起止日期等情況，并提供環(huán)境保護主管部門同意文件；因故障等緊急情況停運污染防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運行異常的，排污單位應說明故障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報告提交情況及采取的應急措施，參見附錄G.2。

c）如發(fā)生污染事故，排污單位應說明發(fā)生事故次數(shù)、事故等級、事故發(fā)生時采取的措施、污染物排放、處理情況等信息。

5.3.3.3自行監(jiān)測執(zhí)行情況

a）說明自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況，并附監(jiān)測布點圖，參見附錄G.3至G.6。

b）對于自動監(jiān)測，說明是否滿足HJ75、HJ76、HJ/T353、HJ/T354、HJ/T355、HJ/T356、HJ/T373、HJ477等相關(guān)規(guī)范要求。說明自動監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)生故障時，向環(huán)境保護主管部門提交補充監(jiān)測和事故分析報告的情況。

c）對于手工監(jiān)測，說明是否滿足GB/T16157、HJ/T55、HJ/T91、HJ/T373、HJ/T397等相關(guān)標準與規(guī)范要求。

d）對于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等，參見附錄G.7至G.8。

e）對于特殊時段，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等，參見附錄G.9。

f）對于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測要求的，說明監(jiān)測點位、指標、時間、頻次、有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果等內(nèi)容，并附監(jiān)測布點圖。

g）對于未開展自行監(jiān)測、自行監(jiān)測方案與排污許可證要求不符、監(jiān)測數(shù)據(jù)無效等情形，說明原因及措施。